A função primária da SEC é supervisionar organizações e indivíduos nos mercados de valores mobiliários, incluindo bolsas de valores mobiliários, corretoras, revendedores, consultores de investimentos e vários fundos de investimento. Através de títulos e valores mobiliários estabelecidos, a Securities and Exchange Commission Regras e regulamentos, a SEC promove a divulgação e compartilhamento de informações relacionadas ao mercado, tratamento justo e proteção contra fraudes. Ele fornece aos investidores acesso a declarações de registro, relatórios periódicos e outros formulários de valores mobiliários por meio de sua ampla base de dados EDGAR Como uma ferramenta para reforçar o acatamento da lei, a SEC traz inúmeras ações civis de execução contra empresas e indivíduos que violam as leis de valores mobiliários a cada ano infrações típicas processadas pela SEC incluem fraude contábil, difusão de informações enganosas ou falsas e insider trading. Quando as ações norte-americanas Rket caiu em 1929, tornando os títulos emitidos por muitas empresas sem valor, como resultado de informações falsas ou enganosas anteriormente declaradas, a fé pública nos mercados de valores mobiliários mergulhou Para restaurar a confiança nos mercados de capitais, o Congresso dos EUA aprovou a Securities Act de 1933 eo Securities Exchange Act of 1934, que criou a SEC. As principais tarefas da SEC eram verificar se as empresas faziam declarações verdadeiras sobre seus negócios e instituições de valores mobiliários, como corretores, negociantes e bolsas, tratavam os investidores de uma maneira honesta e justa. Comandada por cinco comissários nomeados pelo presidente, com um dos comissários designados como presidente do SEC A lei exige que não mais de três dos cinco comissários ser do mesmo partido político para promover nonpartisanship O SEC consiste em cinco divisões e 23 escritórios , Cujos objetivos são interpretar e tomar medidas de execução sobre leis de valores mobiliários emitem novas regras fornecem oversight ov Entre as instituições de valores mobiliários e regulação de coordenação entre os diferentes níveis de government. The SEC Escritório do Whistleblower. Among todos os escritórios da SEC, o escritório do denunciante se destaca como um dos mais potentes meios de aplicação de leis de valores mobiliários Criado como resultado da Dodd-Frank Wall Street Reforma e Consumer Protection Act, o programa de denunciantes da SEC recompensa indivíduos elegíveis para compartilhar informações originais que levam a ações de aplicação da lei bem sucedidas, produzindo sanções monetárias em excesso de 1 milhão indivíduos elegíveis podem receber 10 a 30 das sanções totais Tem cinco comissários, cada um nomeado para um mandato de cinco anos que é escalonada para que um novo comissário está sendo substituído a cada ano. Não mais do que três membros da comissão pode ser de um único partido político. A Comissão de Bolsa e Valores Mobiliários é composta por Quatro Divisões Básicas A Divisão de Finanças Corporativas está encarregada de assegurar que todos os Divulga as informações financeiras necessárias para os investidores A Divisão de Regulação do Mercado supervisiona toda a legislação envolvendo corretores e corretoras A Divisão de Gestão de Investimentos regula o fundo mútuo e indústrias de consultoria de investimento. A Divisão de Execução reforça a legislação de valores mobiliários e investiga possíveis violações. Life. late day trading. option horário Letter. Registered Representative. registration direito. Investor Protection Act. tick-teste rules. Copyright 2017 WebFinance, Inc Todos os direitos reservados Duplicação não autorizada, no todo ou em parte, é estritamente proibido. Options Defined. All Contratos de opções que são do mesmo tipo e estilo e cobrem o mesmo título subjacente são referidos como uma classe de opções Todas as opções da mesma classe que também têm a mesma unidade de negociação ao mesmo preço de exercício e data de vencimento são referidas como Uma série de opções. 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